深度 | 从引渡案（àn）例、反洗钱规定角度看数字资产平台的（de）合（hé）规之路
2019-3-1 10:34
来源：
北京植德律师事务所
作者: 王（wáng）伟律师
由于数字资产所（suǒ）具有的（de）匿名（míng）性、跨国流动、高（gāo）效兑（duì）换等特征，其自诞生以来（lái）便被多（duō）数人作为资产的储（chǔ）存（cún）和转换方式之一，加之数字资产存在（zài）广泛（fàn）的场（chǎng）内和（hé）场（chǎng）外交易市场，不少违法（fǎ）犯罪分子（zǐ）将其作（zuò）为“洗（xǐ）白”犯（fàn）罪所得的（de）工具。因（yīn）此，对于数字资产交易平台而言，KYC、AML和CTF合规是其（qí）天然要求，对于场外交易而言（yán）更是如此。
自去年起，已经有多家数（shù）字（zì）资产交易平台的创始人被美国引渡，理由包括（kuò）欺诈（zhà）、帮助（zhù）犯罪团伙洗钱等多项罪（zuì）名（míng）。反观我国，银保监会刚刚发布了新规——《银行业
金融机构反洗（xǐ）钱和（hé）反恐怖融资管理办法》（中（zhōng）国银行（háng）保险（xiǎn）监督（dū）管理（lǐ）委员会令2019年第（dì）1号，2019.01.29）。金融机构的反（fǎn）洗钱相关（guān）义务（wù）一（yī）直（zhí）是主管部门的监（jiān）督重点，而（ér）面（miàn）对数字资（zī）产（chǎn），主管部门也（yě）同样投以高（gāo）度关注。植德律师（shī）事务所（suǒ）
区块（kuài）链团队在梳（shū）理交易（yì）平台反洗钱风险及现状的基础上，特以本文提出合规建议，希望与业界同仁分享。
数字资产（chǎn）交易平台创始人被引渡案件回顾
2017年（nián）7月下旬（xún），
btc-e的负责人Alexander Vinnik在希腊被捕，他被认为是“Mt.Gox（门头沟）盗窃案”的头号嫌疑人，并将偷来的BTC通过BTC-e平台洗钱，他（tā）还被指控在 BTC-e交易平（píng）台（tái）为涉及（jí）黑客攻击、税务欺诈（zhà）和毒品贩运的犯罪（zuì）分子洗钱，总（zǒng）计超（chāo）过（guò）40亿美元（yuán）。在Vinnik被捕之（zhī）后， BTC-e交易平台已被查封，俄（é）罗斯（sī）、美国和（hé）法国（guó）政府都试图对其（qí）进行引渡。
数字货币交易平台RGCoins所有者Rosen Yosifov将被引渡（dù）到美国。Rosen Yosifov被美国肯塔基州（zhōu）检察长指控参（cān）加（jiā）了（le）有组织的犯罪，理由是有犯罪团（tuán）伙在（zài）网上拍卖平台发布虚假广告欺骗美国公民，团伙中的一人通过RGCoins交易平台实施了洗（xǐ）钱（qián）行为。
罗马尼亚最（zuì）大的
加密货币交（jiāo）易平台Coinflux的（de）首（shǒu）席执行官兼创（chuàng）始人Nistor Vlad Călin被美（měi）国指控涉嫌参与一系列犯罪，包含欺诈、有组织犯罪（zuì）和通（tōng）过其数字资产交易平台帮助诈骗团伙（huǒ）洗钱，该诈骗团伙的诈骗对象（xiàng）中包含美（měi）国公民。罗马尼亚司法机关已经批准了（le）美国对他的引渡（dù）请求。
植（zhí）德观（guān）点：通常人们认为，引渡请求属于国家行为，应当针对重大案件方（fāng）才发生。但美国州级（jí）别（bié）的检察官同样能（néng）够（gòu）提起引渡请（qǐng）求。至于特定犯（fàn）罪（zuì）行为是否（fǒu）符合（hé）引渡条件（jiàn），则需视美国与其他国（guó）签订的引渡（dù）条（tiáo）约或司法合作（zuò）协议而定（dìng）。比如《Singapore International Extradition Treaty with the United States》中就规（guī）定了欺（qī）诈或虚假（jiǎ）陈述（shù）而（ér）获得财产，属于可被引渡的罪名。
而美国与
香港、日本、马（mǎ）耳他（tā）等热门（mén）数字资产（chǎn）交易平台设立地均（jun1）签署了引渡条约，这些条（tiáo）约的（de）签署无疑（yí）为美国的“全球执法”提（tí）供（gòng）了极大便利。我们（men）建议，交易平台负（fù）责人（rén）需提高警惕，最大限度的满足KYC、AML、CTF的要求（qiú），以免被动或无（wú）意识的成为（wéi）特定司法区（qū）域（yù）主（zhǔ）管机关的（de）执（zhí）法目标。
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